【关于】如何通过改革后的证券从业资格考试？
2019年10月，证券业协会公布了证券从业资格考试新大纲即发布证券业从业人员一般从业资格考试大纲2019这将有什么影响？考试报名会受到影响吗？2020年考试计划又是如何？
本回答附最新2023年考试安排和考试新大纲解读，再下一次考试应该是统考因为考试需求量太大在9月举办，8月上旬报名，敬请关注。 大家记得关注我的知乎，第一时间了解考试动态。一次通过证券从业资格考试证券行业专业人员水评价测试，看我这一个回答就够了，是超全回答！文附资料下载有问题也欢迎评论！考试证券从业资格考试改名为证券行业专业人员水评价测试，换了名字，但考试内容不变，变的是报名条件由高毕业变为大专毕业本专科毕业生大四可报名，考试成绩有效期3年，大家复可以按照证券从业资格考试的内容准备即可。下面的证券从业资格考试就是证券行业专业人员水评价测试哈，提前声明！ 点赞的考试一次过哈哈哈！下面有新考纲有关的变动解析哈！也欢迎大家评论讨论哦！ 各种疑问后面会一一解答，耐心看哈！ 我通过当时零基础，通过两天看书，就通过了证券行业水测试，大学时候一直都是专业第一，学能力也是非常强的，经验还是非常值得借鉴的。 欢迎关注我的知乎和公众号金融从业人，有考试资讯会第一时间更新的哦！ 本文分为四个部分1.考试科普部分；2.何时考试？3.关于考试大纲和新证券法的说明；4.具体考试介绍及备考资料。 下面放通过考试的合格证，只要你考到60分，你也可以拥有，所以各位，加油啦！点赞的朋友也能有合格证！合格证即算有证券从业资格了哈！ 想考基金的看过飞翔的勇士如何通过基金从业资格考试？ 基金证券不分家，建议大家有时间的话，两个都考，要对自己有信心，既然付出一些，获得一个蛮有含金量的证书有什么不好呢？而且证券从业资格考试通过后，仅需通过基金从业资格科目一即可获得基金从业资格哦！ 想看证券资料的看过飞翔的勇士如何通过证券从业资格考试？进场考必读资料，即考试重点于一身，必须收藏 这个考试一般人半个月通过应该没问题边工作边复，所以大家不用太担心哦！经管专业的大学生需要时间甚至更少，因为两本书的一本，金融市场基础知识在大学应该会学到，所以学压力好很多。不过我不建议大家刷很多题，我们考这个是为了学知识，这个书里确实也有好的知识，而且学完，你会对金融体系有个基本的认识，即使会忘，你以后考基金从业，期货从业，都是相通的，那么学压力就会很多，何乐不为呢？我们考证券从业资格证为了提高自己去学，不是仅仅为了考试。 如果想获得语音分享和独门资料，并得到我直接指导的朋友可以加入我的知乎live如何零基础通过证券基金从业资格考试不断在更新！每次考前都会更新一次哈！ 里面有最精华的学方法语音分享考证答疑各类难点强化选择题选择技巧专业备考群，已经6000人参加，获得了五星满分评价哦！这场live确实很好哈，评分全知乎也能进前100位，这是给大家一个快速学的捷径哈！如何零基础通过证券基金从业资格考试 如果你不想看文章，想听语音，想有人给你解答问题，那么也可以加入知乎live哈！ 已经通过一般资格考试了，想通过证券从业专项考试证券投资顾问业的看过飞翔的勇士如何零基础快速通过证券投资顾问胜任能力考试证券投资顾问业 注意证券从业有5科，通过金融市场基础知识证券市场基本法律法规两个基础科目就可以获得证券从业资格证了，后面要从事具体的业的话，就需要考三科专项考试哈！ 再下一次考试在9月举办，8月上旬报名统考面向所有考生。 各位记得关注我的知乎和公众号金融从业人，第一时间了解备考信息！ 新大纲和考试改名解读飞翔的勇士证券业水测试有何变化？飞翔的勇士2023年证券业水测试大纲有何变化？ 新大纲下载链接变化标红 那如何报名证券从业资格考试呢？具体流程见如下文章手把手教你报名今年第三场证券从业资格考试！ 当然，还请大家注意关注我的知乎和我的公众号金融从业人，有最新的考试准考证或者其他考试信息会第一时间通知的因为疫情还没有完全退散，考试仍有不确定性，要关注最新的考试信息哈！ 而且未报名到考试间隔时间缩短，复时间变少，大家一定要提前认真把知识点学好哦！在考试复期大家也可以先加入棒棒的知乎live学一下哈！每次考试前都会更新一次哦！如何零基础通过证券基金从业资格考试 会不断在更新！ 特别建议大家好好珍惜每一次证券从业资格考试，因为考试需求囤积了很久，也有很多人要入职，协会也会考虑大家入职的实际需求，在大量需求面前，第一次考试是有很大稍微简单些的可能的，毕竟下一次考试又不知何时举办，而现在大家确实要入职！稍微简单些不是复就不那么认真了，大家要更认真的复，争取把握住每次考试机遇！ 提醒2020年3月1日我们开始实行新证券法，因此证券从业资格证考试内容也和新证券法接轨，我把新证券法的变动总结在以下文章，几乎是考前必读！新证券法对证券和基金从业资格考试有什么影响？ 2022年新大纲分值分布证券从业资格考试最新大纲考点分值分布解读 给大家贴一下最4年的新大纲解读，仅供参考一下证券从业考纲在2020年10月更新后，有什么变化？2019年证券从业资格考试新大纲有何变化？附变动标红版新大纲证券从业考纲在2018年9月更新后，有什么变化？ 特别回复大家新考纲更新的内容还是蛮多的，因此请大家不要只使用旧版教材，现在协会官方指定了的是财政经济出版社的教材，72元一本。另外不推荐大家去看视频，因为看视频是最慢的，也是效率最低下的方法哦！证券从业资格考试的内容杂而不难，看视频很容易昏昏欲睡。 大家可以听一下我的知乎live，如何零基础通过证券基金从业资格考试，有语音分享和独门资料，学一下里面的方法，也会事半功倍的，毕竟在一个忙碌的时代，时间是第一生力！下文还有更多教材信息哦写着2022年，但适用2023年考试写着2022年，但适用2023年考试 赠送大家的过往押题下载链接 请大家关注我的知乎，会第一时间给到考试信息的更新的。 总结一句话以本为本，掌握知识点是王道，刷题是路。 大家一开始考证券从业资格证可能不了解怎么考试的。请认真看完我的回答，我回答的很全，作为金融狗，不容易啊！什么都有，官方文件我都找了！本人就职过Z行总行，某top券商研究所，对于金融行业的知识储备绝对是充足的！我告诉大家，这是通过网站报名，自行打印准考证参加考试，考试地点，稍微大的城市都有，具体可以去查询官网证券业协会网站。考试通知证券业协会 现在考的是金融市场基础知识和证券市场法律法规，两门考试，请大家买教材时候，不要买错！然后如果通过考试了，就自行打印合格成绩单，不再发证，证书的话，你进入证券公司后，证券公司会向证券业协会申请的。考试时候会当场拍照，考场有帮忙拍照，那么也就是说，照片会在你以后的证书上，所以请大家一定要穿的帅点美点去考试，否则后果自负！这是我的成绩单。 新技能开考后，你的电脑左上角会显示你的照片，你觉得不好看，可以向监考老师申请，重新拍摄！显示考试照片的合格证 这个是考试通过后，自行去网站给的链接打印的。注意，自己只能打印成绩合格证，而从业资格证则需要证券从业会员单位申请。 合格证打印链接成绩查询证券业协会 成绩查询虽然官方说7个工作日出成绩，但是实际上，一般考试后一到两个工作日即考后二就会出成绩，也欢迎关注我的公众号金融从业人和知乎查看最新的成绩查询信息哈！ 注意成绩先出，过4个工作日后才能去打印成绩合格证，有一个时间差。最的经验看，一般在考试后第一二午12点出成绩，在第二二能打印合格证。 第一部分，是统一答疑 我只考过了一门，下次要报考两门吗？答不需要，只要报考未过的那一门。 证券从业资格证会过期吗？需要后续培训吗？答不需要，只要通过考试，不通过机构申请证书，就不需要年检和后续培训，并且成绩终生有效。专项考试，分析师和投顾目前也是永久有效，保荐人需要每年参加培训在线培训，保留成绩。 通过了证券从业考试改革前的基础知识，还需要考什么？答通过改革前证券从业证券市场基础知识的考生，默认获得证券入门资格，在券商就职时可以由所在机构向协会申请资格证。 证券从业改革后考改革前科目成绩长期有效吗？答证券从业资格考试改革前的证券市场基础知识证券交易证券发行与承销和证券投资分析考试合格成绩依然长期有效。 证券从业资格考试成绩合格证和证券从业资格证书有何区别？答合格证不等于证书，你通过了证券从业一般资格考试即获得了证券从业资格，并且可以在官网下载成绩合格证明，而证券从业资格证则需要你所在的机构需要是证券业协会的会员单位向证券业协会申请才能获得。一般说，合格证和证书效力差不多，只是一个在协会注册了，一个还没有注册。 至于证券从业从入门资格考试和专项资格考试的问题见我的文章关于证券从业专业类考试你要知道的一切 关于证券投资顾问业，我也专门写了一篇回答，超全的哈，欢迎大家前往观光飞翔的勇士如何零基础快速通过证券投资顾问胜任能力考试证券投资顾问业 第二部分，是考试准备情况，先给报名官网考试报名证券业协会 进去了，点从业人员，就可看到能否报名。如果台没有报名信息的话，就说明没开始报名。可以关注官网，一般提前两个月出考试通知，你复时间足够了！也可以关注公众号金融从业人，会第一时间推送考试报名信息哦！ More important，大家报完名是不能立刻知道考试时间和地点的，都是随机安排，无法选择，需要等考试前的4个工作日去打印准考证的时候，准考证上才会显示时间和地点，并且准考证身份证笔眼药水一直目不转睛看屏幕太累了！这四样西需要带着去考试哦！ 具体准考证打印方法见我的知乎飞翔的勇士2021年4月的证券从业资格准考证要打印啦！我在网上找的示例 考试介绍要找考试或者信息直接去证券业协会网站找。目前基础考试两门证券市场基本法律法规和证券市场基本知识。两门都是机考形式，两门同时通过就可以获得证券从业资格。再介绍难度，100道题目60分及格所以还是相对容易的，所以大家大可不必担心，常心面对考试。难度较大在多选题，但是多选题有点不同，不是给ABCD让你直接选择，而是给ABCD的组合让你选择，所以难度有所降低，大家不必担心！同时多选题是四个选项，所以大家更放心啊，过过过！关于备考看书，怎么背？我自己准备了两天，这两天背的很勤奋！但是总结一句，考试两百道题，书80W字，能考什么要了然于心就好，别复制80W字，会死人的。大家看书时候，看一半了，可以试着做点题目，正确率不重要，但是大家要揣摩考题会考哪些，这个因人而异，我告诉大家方法。做了100道题目，你就知道哪些要重点背，哪些要理解了。如果大家自己看书发现不了，可以在值乎上给我提问，把书拍照给我，我给你把重点指出，作为范例，后面的，自己再模仿。 下面是一些常见的找重点知识点的方法第一看书要对数字敏感 比如很多法律对直接责任人都是罚款3到30w的，对机构的话都是1到5倍，这些要找到规律怎么找？首先去理解，比如罚款一样的是一般的犯法，如内幕消息和虚假材料一类，操作市场就不一样了哦，直接上到30到300w，这个就理解为操作市场严重啊，就背下了哦；再者，从主体去背，对主管人员和直接责任人是不一样的，主管一般30到60w哦！接下说说判几年，看好表述，就是数额巨大，特别巨大这类哦！3到5年，5到10年，都是以5划分，要心哦！考的话都是给好的一定数值，所以敏感性好，直接就可以选出哦！第二要快速看书，会考的是一些分支，这时候，就需要你建立一个大框架的思维，把一些零碎的点一一放到你的思想里面去，比如证券公司的运营方式，有一系列的表述，其实只要把分类背就好，其他的，浏览下就好，如果遇到名词不理解的要仔细看哦！这样看似很多，其实5分钟就看了5页。第三别关心有些书上说的，要求是，掌握，了解这样，全部都看过去，就我考试看，考试都考得，不管是否是只是了解。所以要你快速的去看，看的过程要注意除了大标题比如证券公司的标题，这个很重要哦！因为很多问题就是直接含有这个的，方便你解题！第四要懂得划重点，看书也就一定要带着笔！按照心理学的研究成果，手脑并用，效果百倍！第五要有取舍的看书。举个例子，常见的金融市场的直接融资手段有股票市场融资债券市场融资风险投资融资商业信用融资民间借贷等等，然后书本就会对上面的直接融资手段开始名词解释，而这些名词解释就可以一扫而过，一目十行了。因为我们的考试不是主观题考试，不会让你叙述上面叫股票市场融资，而是你大概能区分就可以了，因此像这些详细的名词解释部分就可以快速看过去即可。这些名词解释会怎么考你？这个可以出组合选择题，问你常见的直接融资手段有哪些，然后让你选，你只要有大概印象就可以选择出了呀。因此具体的名名词解释就可以快速看哦！ 大家可以看到，我的划得重点部分，这是要记忆的，其他的当废话忽略，所以大家不要害怕80W字，掌握了方法就2W字，分分钟的问题啊。当然也别不认真复哦！一门61元，不想浪费钱的知友请慎重。我怕大家不好好看这个回答，我给证券市场基础知识的考点总结哦这是考纲已更新的内容哈！大家自行下载阅前点赞，一次过！伸手可不鼓励哦。 下载链接 提取码db1w 下面是截图哦！ 整理真的很累. 接着我也给大家准备书啦！ 那么我就去淘宝了下，不喜勿喷！由于大纲更新，除了协会自己的书，其他出版社的书也许都没有得及更新，而且官方是有权威的，因此推荐大家使用官方的教材哦。 官方的书是财政经济出版社出版的，价格还是蛮高的，所以我推荐大家只购买书就可以了哦！也可以加入知乎live如何零基础通过证券基金从业资格考试使用里面的题目一直更新哦 关于题库的话，已经送上证券市场法律法规考前必过押题一.pdf证券市场法律法规考前必过押题二.pdf证券市场法律法规考前必过押题三.pdf金融市场基础知识考前必过押题一.pdf金融市场基础知识考前必过押题二.pdf金融市场基础知识考前必过押题三.pdf 就我的经验，不需要大量做题库，我们还是要以本为本！注重知识点学，题库考前做两套足够了啊！如果以上方法还是找不到题库.那你可以私我，我会在工作之余，回复你，给你帮助，我自己也收集了很多题库哈！所以真不建议大家买题库特别是纸质的，刷题耗时间啊！声说我的知乎Live也送了精选易错题题库哈！如何零基础通过证券基金从业资格考试 更多常见问题答疑证券从业资格考试改革常见问题解答 大家去里面看看吧一切网盘地址都是要电脑打开，且不要用微信浏览器，否则分分钟打不开！ 不过告诉大家，知识点什么都差不多，体会哪些算重点要考才是真的！祝愿大家过过过！读到这里，想知道怎么更好的使用题库或者答疑，那就加入五星满分的知乎Live哈！如何零基础通过证券从业资格考试？ 有关报名的叮嘱 请大家抓紧时间。据知友的私信，现在考位非常紧张，所以请大家一定要早点报名，不要等到最后报名，那样可能没有考位哦！还有一点，对于官方教程，你报名的时候，你先在证券从业的报名网站报名通道打开了，证券业协会官网会贴出注册一个号码，再报名，然后报名付费时候就会出书的选项了哦！大家就可以愉快的选择适合自己的书了哈！ 对了，有知友可能问，你两天过背的好，怎么两门都才才考70多，我告诉你，因为教程上有些没有，毕竟不是官方啊，而且我是连着考试，200道题目一起做，眼镜看花都是正常的哦！对了各位考生一定考试前要休息好，200道机考看着眼睛累，请带好眼药水哦！我当时就背了两天，日下午考试，五下午有空开始背书,然后进考场前还是满脑子背背背！当然记忆力也是棒棒哒，如果你没这么好，按照我说的背，也可以7天左右搞定吧！加油i！第一次写知乎，还希望各位对给点赞，赞多继续总结，还上图，给大家知道！哈哈哈，朋友在此谢啦！学无止境，各位考生，考试成功哦！我滚去写研报了. 我给大贴心的准备了思维导图，你们笑纳吧！长下图这样子。下面有两科所有章节的导图下载地址 思维导图 证券市场法律法规链接 金融市场基础知识链接 具体使用方法见证券从业资格证的思维导图如何下载使用？ 很多人私信我，我最因为某些原因也不能一一回复，先和大家道歉，因为工作的事情太多了。大家可以通过值乎直接向我提问毕竟可以语音回复，很方便，我有空就回复，私信太多，我真的很难一一回复啦，不还意思，请谅解。毕竟现在工头看的紧，工作压力很大很大哦！ 总结了这么多，我就是想大家都过吧，生活不易，互相帮助吧。就希望帮助更多人都通过考试，大家都要加油！过过过啦！ 过过过好了啦！ 具体如何把握看书的速度等问题，可以见我的基金回答飞翔的勇士如何通过基金从业资格考试？ 此外，别给自己太长时间看书！还是要有压力才会有效率，非科班出生的有10天完全的投入也差不多了！如果要上班，还是请留一个月，每天投入2时以上，越临考试投入时间越多。记住付出和收获成正比。时间长，反而懒懒散散没效果！ 最后，请点赞，写个知乎不容易！ 更新一下，我的几个舍友在使用我的方法之后，顺利过关，所用时间最短一，最长半个月，事实证明方法对了真的比较容易，随便晒一张手机里他们发给我的 好多人私信我题库的事，统一回答一下，百度网盘视频和题库都有，仔细翻一下。 ·································更新线·········································································· 过程资料干货学渣自学十天通过证券从业，另附蒙题大法！ 废话不多说先上图 报名之后几乎忘了，天天浪，直到考试前十天才想起，一科是61，肉疼一顿自助餐的钱 证券从业分为两科金融市场基础知识证券市场基本法律，不过比较贴心的是，即使是两科只通过了一科也没关系，下次只要考挂掉的那一科就可以了。 分值100分，题型只有单项选择和复合型选择各50道，复合型选择就是ABCD每个选项后面都对应好几条描述，降低了多选题的难度，但是也要好好读题，有的时候题目特别的长一定得耐下心才读题才行，心态不爆炸是通过所有考试的前提。 金融市场基础知识应该是准备的重头戏，因为很多的概念都没有听到过，不过大致知道是咋回事就行了，因为只有选择题，只要通过题库把概念和知识点眼熟了，很容易就选出了。 证券市场基本法律相对比较简单，好多内容只要像学的时候答政治题假装正经人就好，很容易选。而且后面50道的复合型多选还有特别多的基本都是全选，楼主考试的时候遇到实在不会也读不懂题的时候就全选了。 楼主查完成绩还有点骄傲，毕竟时间比较紧，觉得自己找对了方法。 第一天各种百度在官网上找官方教材，没想到这证券协会懒得连个标准教材都没有，这可如何是好。 不过幸亏这种考试就像会计从业一样，有强大的题库支持。题库是最重要的，首先题库可能出现原题，当考试出现原题，整个人都幸福起了，胜利就在前方，题库另一方面可以帮你看看到底自己是哪个方面哪个知识点没有掌握好，好多时候我们都是用眼睛过了一遍知识点，结果真正记住了多少，只有做题库刷题的时候才知道掌握的够不够，马克思说了实践不仅是检验真理的标准，一切不以得分为目的考证书都是耍流氓。最重要的是题库还可以让你找到感觉，有的时候即使不会的题，根据题感也能感觉出答案，说出有点扯，但是做完一遍章节的题之后，楼主再做题库的押题卷就正确率有了很大的提升，包括法规之的一些年份，罚款，数字都能蒙对好多，极大增强了楼主的信心，做完一遍章节题过完错题之后，楼主做的几套踢空的押题卷正确率就达到了70左右，也没有压力那么大了，这时已经到了考试前一天。楼主用的题库比较好，能把题库下载下离线看， 按重要度排序 题库精讲班题课视频讲义基础班视频讲义 复或者说预的过程大致是 1. 楼主把金融市场的精讲班和冲刺题听完了，因为没有什么相关的知识，所以内心比较虚。因为时间比较紧张所以法规只把冲刺课网络视频课的讲义打印下，利用QQ影音加速到1.5倍快速看完冲刺课程并做笔记。精讲班的王老师说话很有腔调，讲的特别好，也讲到了很多可能考到的细节。楼主用的iPad，有个软件OPlayerHD Lite加速到1.5倍快速看完冲刺课程做笔记。这时候对内容大致有了些了解。 2. 题库精华专区内有三色笔记，把重点难点普通知识点都用红笔蓝笔和黑笔分开标记，过一遍后算是对整个章节有了整体的把握 3. 听完一章之后就立刻对应做题库的题。不管题做对做错，都看一下题库给出的解析，然后继续下一题，做完整章题之后，进入错题的界面，对应错题在讲义划出知识点，早晚各看一遍，有空就重复刷题库。 4. 全部做完之后看思维导图，看看有没有自己不太熟悉的知识点，或者经常出现的漏洞，比如楼主做的时候 LOF，做市商就总是反应不过，当你第一眼看到感觉有点陌生的朦朦胧胧的婉如姑娘的面纱，得分点了！这就是遗漏的环节，对应找到讲义，把知识点熟悉一番。 5. 考前看讲义上标注的内容，再做做错题 下面就上干货 忘了挺多了，总结一些还记得的技巧，对于蒙题和易错的题很有帮助， 1.证券业协会的权利只能是监督，有的时候题会说成监管 2.非法募集资金罚款15 3.主管责任人犯事一般罚款3万元30万元 4.公司企业犯事一般罚款30万元以上60万元以下 5.选1倍以上5倍以下的选项 6. 造成严重后果对应的是业内通报，违反法律且严重后果对应司法机关 7.板市场也属于主板市场 8.感觉比较急的事10天，不太急的30天，这个比较主观，不过题库刷起之后分寸很好把握，像离职备案比较急10日，申请资格不太急，而且又是工作人员那边审核，我大天朝工作效率比较高，所以30日 9.见到自营业选100的概率很高 10.股份有限公司股不能超过200人 11.红筹股不是外资股 12.复合型选择不会就蒙全选 13.证券从业考试需要18岁高以上学历，期货从业需要大学本科学历 14.期货业没有期货协会，是由证券协会充当的，但是题的期货协会不是错的，只不过是在这里证券协会当成期货协会不知道你们看懂没，我是很努力在理清这个关系了 15.上海证券交易所成立时间1990年，深圳证券交易所成立时间1991年 16.政府债券免税 17.ETF只能用一篮子股票和少量现金购买 18.储蓄债券对应的是个人的存款，是非流通负债 19.母公司的子公司是独立的法人，总公司的分公司不是法人。 20.比较严重的证监会管，不太严重的证券协会自律组织管，这个度就由刷题过程把握了。 祝大家考试成功 备考时间一，每天学时间有限，先晒成绩 已经通过考试，分享下我总结的，法律法规和金融基础细碎重点知识。欢迎转载，各位看官记得随手点赞支持一下哦，祝你们都如愿通过考试。首先，金融基础知识 股票市场，最开始，审批制。 短期融资券365天，超短期融资券270天。 凭证债券，属于储蓄类，不可上市流通。 次级债，期限五年以上含5年。混合资本债券，15年期限，10年后允许一次赎回。 有价证券是，财价值，财权利的统一表现形式。 上海证券交易所，托管制度，和指定交易制度联系一起。 深圳交易所，托管制度，自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。 印花税，证券经纪商代为扣收，结算公司集结算，统一向征税机关缴纳。 债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有，金额，应有的补偿，借贷时间。 根据支付利息不同，债券分，附息债券，累积债券，贴现债券。 看清题干，保险归保监会，证券归证监会管理。混合资本债券，发行人核心低于4,可延期支付利息。 回购交易有，证券，债，质押，债券，四种回购交易。 远期和期货交易，五个不同，对象，功能，履约方式，信用风险，保证金制度。 深圳市场投资者，转托管，T3。 证券投资基金，具有集合投资，专业理财，分散风险的特点。 系统风险包括宏观经济风险，购买力风险，利率风险，汇率风险，市场风险。 非系统风险包括，信用风险，经营风险，财风险，流动性风险，操作风险。 商业银行风险对冲分为，自我对冲，市场对冲。风险转移给他人的方式有，购买保险，承销保荐。 短期资本流动包括，投机性资本流动，贸易资本流动，银行资本流动，保值性资本流动。 银行主要通过，票据再贴现，票据再抵押充当最后贷款人。 货币乘数是货币供给量对基础货币的倍数关系。 银行对特殊信贷，特殊经济领域采用选择性工具。 促进微企业股权交易，四板市场。证券登记结算心，没有统一结算制度。有证券实名制，货银交付，分级结算，解散参与人制度，净额结算制度，结算证券和资金的专用型制度。 际证监会的三个监管目标保护投资者，保证证券市场公透明，降低系统性风险。 上海交易所是集合竞价，深圳交易所是连续竞价。 证券公司应该在集合资管理计划设计5日内提交证监会备案。 1年内短期资本流动，投资性，贸易性，保值性资本流动，银行资金调拨。 证券市场是价值，财权利，风险直接交换的场所。 股票账面价值是股票净值或股票每股净资。 2年包括2年以上的次级债称为长期次级债。3个月以上，2年以下不包括两年为短期次级债。 长期次级债，应该按照一定比例计入公司净资本。 一般性货币工具属于对货币总量的调节。 债券收益的表现形式有，资本损益，利息收益，再投资收益。 期债，1年以上，10年以内。 储蓄债，针对个人投资者发行，机构投资者滚开。 系统风险包括宏观经济风险购买力风险利率风险汇率风险市场性风险。 风险是由风险事故风险因素损失的可能性组成。 只有外汇风险有或然性。 市场风险是基础型风险。 PWCY 分别代表股票价格～财富～消费～总收入 保荐机构负责证券的主发行工作。 然后法律法规募集设立股份公司，发起人不得少于35。 公司公开发行公司债，可以一次核准，分期发行，在12个月内完成首期发行，剩下的24个月内搞完。 证券公司股非货币财出资，不得超过30。 证券公司不可直接或间接为股进行融资担保。 审查董事，监事资格，20工作日。 证券公司设立，收购，停业，破，30个工作日。 保荐机构，注册资本不低于1亿，净资本不低于5000万。1经营证券经纪投资咨询财顾问三业，最低限额5000万元。2经营承销与保荐自营资管理其他业四业任一项，为1亿。3经营以上四业任两项以上的，为5亿。合规负责人，需董事会聘任，需证券监督管理机构认可。 证券公司风控不合规，停业整顿，不超过3个月。 以股权行使的条件为标准划分，可以将股权分为单独股权和少数股权。 法定公积金转为资本，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 25。 首次公开发行股票数量在 4 亿股 以上的，可以向战略投资者配售股票。 证券业协会对证券经纪人已取得证券经纪人证书之日起每年检查一次。 申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括1专业证券投资咨询机构的咨询 人员。2证券经营机构研究部门的咨询人员。 申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业具体类别选择注册 登记为证券投资顾问或证券分析师。 注册申请 ，30日内审核完毕。 违法的，35年禁入， 恶劣的，510年禁入。 聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责1首 次公开发行股票并上市。2上市公司发行新股可转换公司债券。3证券监督管理 委员会认定的其他情形。 分别从事证券或者期货投资咨询业，有 5 名以上取得证券期货投资咨 询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业的机构 ，10名以上。 证券公司从事财顾问业，财主办人不少于 5人。 采用包销方式的，应当明确包销责任;采用代销方式的，应当约定发 行失败后的处理措施。 证券专营机构负债总额与净资之比不得超过 101，证券兼营机构从事证券业发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过 101。 在签订资管理合同之前，证券公司应当了解客户的资与收入状况风险承受 能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。 非法集资是指未经有关部门依法批准吸收资金，并通过媒体推介会传单手 机短信等途径向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币实物股权等方式还本付息或者 给付回报，向社会公众不特定对象吸收资金。 涉嫌期货交易占用保证金数额累计在 30 万元以上的应予立案追诉。 涉嫌证券交易成交额累计在 50 万元以上的应予立案追诉。 内幕交易责令依法处理非法持有的证券，没 收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款。 操纵市场单独或者合谋 ，持仓50％以上，20交易日占总成交量30以上。 针对信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。 证券公司接受全权委托买卖证券，或者对客户收益做保证，没收违法所得，罚款5万以上，20万以下。对直接责任人处以3万以上，10万以下罚款。 监事会主席，由全体监事半数以上选出。 诚信信息保存5年。 自买自卖期货合约，严重的5年以下徒刑，特别严重的5年到10年徒刑。 保荐机构资格申请，45工作日。保荐人资格申请，20工作日。 有限公司公开发行公司债券，公司净资本不低于6000万。 擅自经营业，没收违法所得，违法所得1倍以上5倍以下罚款。违法所得不足30万元，处以违法所得30万以上60万以下罚款。主管人员3万以上30万以下罚款。 期货公司和上市公司最低资本一样，3000万元即可。期货公司注册资本，货币比例应不低于85。 限定性集合资管理计划，不能投资于股票和股票基金。 证券期货监督机构工作人员提供虚假信息，销毁证据，严重后果5年以下徒刑，1～10万罚款。特别严重5～10徒刑，2～20万罚款。 证券公司应当按季编制资管理业的报告，报证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地资管理分公司所在地证监会派出机构。 证券公司申请融资融券业资格，最2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业后的规定。 独立董事只能担任董事会职。 承销机构擅自发行证券，证监会1～3年不受理其证券承销业。 证券公司只能通过设立子公司进行直接投资业。 集合资管理业，只可以接受货币资金资。 考完证券投资资格证五六年的老狗路过 ?◇? 虽然没有从业，好歹也考了几科ω＼ 第一张是2014年大二的时候考的， 第二张是2016年大四的时候考的， 因为人变丑了，就马一下。 大三的时候顺便考了理财规划师三级，发现和证券从业资格证内容有很多重合的。 我大学学的是计算机专业通信工程，当时觉得金融证券好玩，就考了几张证。 记得那个时候，这些考试大纲也是两三年一换，我第一张证和第二张隔了两年，期间其实考纲什么的更新过，也错过了一场考试，蛮遗憾的。 印象最深的就是缴费和考试，缴费要在规定时间里去官网报名，选考试时间，然后确认考场缴费。第二场考试因为没有选好时间，去了郊区考场，一路颠簸，生无可恋脸，也就有了证书上很丑的照片当时不知道可以考完补拍。 对了，我记得每场考试我都备考一个月，看三遍书，然后刷题。 ??特别注意考题难度不大，需要以课本为基础，紧扣考纲。认真备考，考题考的很细，尤其是多选题和判断题。 作为工科男备考这些，还是很有难度。为了找考纲和书籍资料，找了好多学长学姐。 庆幸的是，当时努力没有白费！ 唯一遗憾的就是照片拍的太丑了 ???????? 以上，希望对你有帮助～ 我懂的也不多，有啥问题可以留言哦！ 证券从业资格考试的形式决定了它及其适合突击，这个考试考法比较死板，题目重复率高，对于基础也没什么要求。我通过只用了三天非凡尔赛。答主准备了三天后的通过记录 例如我翻了以下自己的复资料，随手抽出了几道典型意义的题 1深圳证券交易所成立于哪年哪月； 2基金起源于哪个家； 3操纵证券市场要除以违法所得5倍以上10倍以下的罚款这句话对不对 ； 这些需要理解和计算么 所以，题目的形式决定了这是一场主打即时记忆的考试。如果你不采用冲刺的方法去备考，复时间拖长，反而会遗忘很多内容。 从我的备考经历出发，推荐三套冲刺的方案1两过；2一过；3考前冲刺两天过； 再长的时间就不值得了。 大多数人准备考试都是循规蹈矩的先看书，还有人很认真的买了网课看，学完后再去做题。 这个过程并不适用于证券从业资格考试。从业资格考试普遍考察的比较死板，并不涉及到知识的理解。 从刚刚的几个例子可以看出，证券从业资格考试也不涉及到复杂的计算金融原理的深度解析公式的推导与证明。更多的是概念和法规的死记硬背。 这种以结论为主的考察方式最适合的就是缩短战线突击冲刺，利用没有消退的瞬时记忆快速通过。 即使是零基础，记住结论也能轻松通过。只不过需要比有金融从业经历的人多准备一多的时间。不要被看似高大上的名字所吓住。 快速通过的备考流程是先做题，再看书。这是因为书里很多西讲的非常冗余，而且语言晦涩，会让你回忆起被思修概和马哲支配的时光。很多人看书慢就是因为在这些地方耗费了大量的宝贵时光。然后发现考试根本就不考。 考试真正会考到的地方是题目涉及到的地方。 两的时间比较充裕，可以从每章的对应练题入手。之所以用过题目这个描述是因为第一遍做题的正确率根本不重要，全错了也无所谓，毕竟还没看书。 这个步骤的关键是要通过题目发现到底哪里才是真正会考察的。 只要做了题，你自己就会发现一些看似复杂的原理在书只是进行了罗列，没有理解。最后只考察最终的结论。对于零基础的考生说，记住这些结论就行，不涉及到会不会；公式基本没有，最多有简单的计算。而书那些大段冗长的金融历史介绍里，除了几个关键的年份和地点，别的统统可以略过。 这就大大加速了看书的过程。读书时在有题目考察到的部分停下画出个重点就可以，其余的就当看说读个热闹就行。